保險公司合規管理辦法中所稱的合規風險

保險銷售行為合規管理制度

而機構的規模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發展和實施合規風險管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費的成本也就越高。”商業銀行合規制度存在的問題根據銀行監管部門要求，商業銀行需根據合規管理的相關規定，對本...

【答案】：D銀監會于2006年公布的《商業銀行合規風險管理指引》第三條規定：“本指引所稱合規，是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。本指引所稱合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受...

【答案】：C合規風險在絕大多數情況下發生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結構缺失。合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險...

[2]而反洗錢風險的控制重點在于客戶身份識別和資金交易監測,以防止客戶身份和資金異常,這與保險公司控制業務風險有明顯不同,因此開展反洗錢內部控制存在制度缺陷。(二)保險公司在業務流程管理上存在漏洞保險公司的業務流程主要包括保險展業、...

【答案】：C合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識；聲譽風險則是指由基金管理人經營、...

【答案】：C合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

商業銀行合規風險又稱合規風險，“合規風險”指的是：銀行因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用于銀行自身業務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險...

造成的損失也更大。合規風險原本來自于金融行業，并主要針對銀行機構，廣泛的合規風險定義為：在公司的內部控制和治理流程中，因未能夠與法律、法規、政策、最佳范例或服務水平協定保持一致而導致的風險。

可以理解為:有合規義務對應的企業生產經營活動、產品和服務,都是可以確定為合規風險點。ISO37301對確定合規風險評估是這樣要求的:4.6合規風險評估組織應以合規風險評估為基礎,識別、分析和評價其合規風險。組織應將其合規義務與其活動...

保險從業人員。保險公司合規管理辦法規定保險董事、監事和高級管理人員應當參加與其職位相關的合規培訓，從業人員要定期參加合規培訓。