保險公司內控合規管理制度

保險公司合規風險管理的內容簡介

保險公司合規風險管理的內容既包括合規體系建設、合規管理價值等宏觀層面，同時也包括合規管理手冊、內部制度管琿、制度合規審查、日常合規管理、合規風險評估、違規舉報、合規文化建設等合規管理的微觀環節，為保險公司實際做...

銀行合規工作報告在中國金融機構的合規建設方面，相對證券業和保險業而言，銀行業具有較為豐富的實踐經驗。早在2002年，中國銀行(2.97,-0.03,-1.00%)就參考香港分行合規管理制度，改革其“法律事務部”為“法律合規部...

專屬機構的設立和管理，由中國保監會另行規定。本規定所稱保險機構，是指保險公司及其分支機構。5、本規定所稱分公司，是指保險公司依法設立的以分公司命名的分支機構。本規定所稱省級分公司，是指保險公司根據中國保監會的...

合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。法律依據：《中華人民共和國證券法》第三條證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。第四條證券發行、交易...

企業內部各級管理人員必須在授權范圍內行使職權和承擔責任，業務經辦人員必須在授權范圍內辦理業務。3、審核批準控制，要求企業各部門、各崗位按照規定的授權和程序，對相關經濟業務和事項的真實性、合規性、合理性以及有關資料的...

(十)擬經營保險險種的計劃書、3年經營規劃、再保險計劃、中長期資產配置計劃,以及業務、財務、合規、風險控制、資產管理、反洗錢等主要制度;(十一)信息化建設情況報告;(十二)公司名稱預先核準通知;(十三)中國保監會規定提交的其他材料。

內控制度還不盡完善，違規經營和經濟案件屢禁不止。總體上說，近年來商業銀行內控防范制度建設取得了很大的成績，風險管理不斷加強，基本能夠做到依法合規經營。但在具體內控措施上仍嫌檢查監督不夠。一是信貸管理缺乏有效性，...

不得利用開展保險業務為其他機構或者個人牟取不正當利益。要強化重要崗位關鍵人員管理，嚴防利益輸送和道德風險，管住人、看住錢，筑牢制度的防火墻。此外，《通知》顯示，各公司要完善考核制度，突出內控合規在考核中的權重，...

銀行保險機構內控合規管理的主體責任包含哪些內容突出黨建引領，確保重大決策部署落到實處(正確答案)突出頂層合規，強化公司治理主體履職盡職(正確答案)突出問題導向，破解重點領域屢查屢犯頑瘴痼疾(正確答案)突出關鍵少數，狠抓...

基本規范指出，內部控制是由企業董事會、監事會、經理層和全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程。內部控制目標定位于五個方面，包括：合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果...