向特定對象發行股票并在創業板上市募集說明書

證券發行的法律規定

詳細說明就太麻煩了指南:《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》其他還有很多細則證監會主要出臺5個辦法：《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《發行審核委員會辦法》、《證券發行...

【答案】：E《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第50號——北京證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券募集說明書和發行情況報告書》，第九條規定，上市公司應當披露可轉債的基本條款，包括：（一）期限，最...

在發起設立股份有限公司的方式中,發起人必須認足公司發行的全部股份,社會公眾不參加股份認購。募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。2005年10月27日修訂實施的《公司法》...

如前所言，不管你是否上市，只要是公開募集，都需要經證監會核準。定向募集，就是向不超過200個特定對象募集。如果超過200個，則成為公開募集。公開募集與定向募集的股票并無區別，都需要符合公司法中關于股票的規定。IPO，意...

中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）依法核準發行人的首次公開發行股票申請，對發行人股票發行進行監督管理。證券交易所依法制定業務規則，創造公開、公平、公正的市場環境，保障創業板市場的正常運行。發行人申請...

(2)向累計超過二百人的特定對象發行證券。“特定對象’，主要包括發行人的內部人員如股東、公司員工及其親屬、朋友等，以及與發行人有聯系的公司、機構和人員；另一類是機構投資者，如基金管理公司、保險公司等。向特定對象發...

1.1為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券(以下簡稱“可轉換公司債券”)及其他衍生品種(以下統稱“股票及其衍生品種”)的上市行為,以及發行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為,維護證券市場秩序,保護投資者的合法權益,根據...

第二條申請公開發行的非上市公眾公司(以下簡稱發行人)應按本準則編制向不特定合格投資者公開發行股票說明書(以下簡稱公開發行說明書),作為申請公開發行的必備法律文件,并按本準則規定進行披露。第三條本準則的規定是對公開發行說明書...

向特定對象發行股票的行為是指已上市的公司向指定投資者發行股份來融資。向特定對象發行股票在一定程度上緩解了上市公司資金緊張的局面，有更多的資金去發展主營業務。同時，可以引進一些戰略投資者、優質資產，因此，股票增發是...

非公開發行股票是指股份有限公司采用非公開方式，向特定對象發行股票的行為。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。非公開發行股票不能在社會上的證券...