證券從業人員有股票賬戶怎么處罰的

證劵交易中對違法行為有什么處罰

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格。第一百九十三條發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、...

違法的?證券從業人員是不能炒股的，因為這是證監會明確禁止的。其實以前證券從業人員是可以炒股的，后來發現很多人利用掌握的客戶賬戶情況做老鼠倉、內幕交易、甚至是利益輸送等違法違規行為，所以就出了新規。

考到了證券從業資格證，但沒有在證券行業從業，是可以炒股的。證券從業人員是不能開戶的，如果開戶的，需要在注冊證券從業資格證后銷戶。資金賬戶時必須要銷掉的，股東賬戶也撤銷。取得資格證后上崗保留資金賬戶和股東賬戶卡是...

考到了證券從業資格證，但沒有在證券行業從業，是可以炒股的。證券從業人員是不能開戶的，如果開戶的，需要在注冊證券從業資格證后銷戶。資金賬戶時必須要銷掉的，股東賬戶也撤銷。取得資格證后上崗保留資金賬戶和股東賬戶卡是...

1.按要求應該平倉銷戶；2.事實上現在很多經紀人包括其它工作人員，還是在玩股票的；3.最妥的辦法是用家屬的身份證再開個戶，然后把你自己的股票平倉，銷戶，同時把資金打進新賬戶，買入你平倉的股票，這樣也就是多了個...

必須要在自家開戶，方便進行監管。親屬進行正常的股票交易是不受限制的，但是交易如果被重點監管的，如果出現關聯交易會被監管部門處罰，輕者開除，重者會被拘禁。

說實話，這是個問題，但要看你所在證券公司營業部是否將你辦理成執業人員，也就是說，從業人員確實都不允許炒股，但你如果是客戶經理一系列的，要好一些。如果你入職的是營業部員工編制（你要明白營業部員工編制是什么概念，...

上交所投教專員為了保證證券交易的公平、公正、公開，防范證券從業人員濫用信息優勢、防范利益沖突，證券法對證券從業人員買賣股票作了限制性規定，新《證券法》予以進一步強化：一是將具有股權性質的證券（如存托憑證）納入禁止...

可以查詢違法人員的操作記錄，或者打大數據的交割單。股票非法經營的證據有以下幾種。1、物證。2、書證。3、證人證言。4、被害人陳述。5、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解。6、鑒定意見。7、勘驗、檢查、辨認、偵查實驗等筆錄...

證券法和證券管理規則上明文禁止從業人員炒股,借用他人名義也算,屬于行業自律行為，情節嚴重的才涉及到刑法并沒有規定如何處罰,按字面意思就應該開除出證券行業,不能在證券行業從業.