首次公開發行股票的程序和承銷

2012證券從業考試《證券發行與承銷》課堂筆記(17)

中國證監會于2008年10月17日發布了《證券發行上市保薦業務管理辦法》,要求發行人就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:首次公開發行股票并上市;上市公司發行新股、可轉換公司債券及中國證監會認定的其他情形。證券公司從事證券...

第四條首次公開發行股票并在科創板上市,應當符合發行條件、上市條件以及相關信息披露要求,依法經上海證券交易所(以下簡稱交易所)發行上市審核并報經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)履行發行注冊程序。第五條發行人作為信息...

【答案】：B首次公開發行股票的網下發行應和網上發行同時進行，網下和網上投資者在申購時無須繳付申購資金。投資者應當自行選擇參與網下或網上發行，不得同時參與。發行人股東擬進行老股轉讓的，發行人和主承銷商應當于網下...

2005.10.9國際金融公司和亞洲開發銀行在全國銀行間債券市場發行11.3億和10億人民幣債券。投資銀行業務包括:股(含B),可轉債,國債,企業債的承銷與保薦;具有主承銷商資格的證券公司可從事:股(含B),可轉債的承銷發行人要聘請保薦人...

第三、發行材料制作(1—3個月)：招股說明書、券商推薦報告、證券發行推薦書、證券上市推薦書、項目可研報告、定價分析報告、審計報告、法律意見書。第四、券商內核(1—2周)：現場調研、問題及整改、內核核對表、內核意見。...

第一條為規范擬在上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)上市的公司首次公開發行股票網下發行業務,提高首次公開發行股票網下申購及資金結算效率,根據《證券發行與承銷管理辦法》及相關規定,制定本細則。第二條通過上交所網下申購電子化...

新股發行由發起人擬定公司章程，經律師和會計師審查，在報紙上公布，同時報經主管機關經審查合格準予注冊登記，領取登記證書，在法律上取得獨立的法人資格后，才準予向社會上發行。公司發行新股須具備以下條件：1、前一次發行的...

本部分內容包括:證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、公司融資、首次公開發行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券...

詳情請查看視頻回答

(四)發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。《中華人民共和國證券法》第十一條設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的...