期貨公司合規崗位職責

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的...

【答案】：A首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

【答案】：D《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

《期貨營業部管理規定(試行)》第三十一條規定，期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查．檢查包括以下事項：(一)營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；(二)營業部崗位設置情況及人員資格...

【答案】：D《期貨公司監督管理辦法》第43條規定，期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規性。

代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。第四十七條期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。第四十八條...

【答案】：B《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十九條。首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監會派出機構的...

大體分為：總部--分部--營業部總部下分：計劃財務部--經濟業務管理部--結算部--合規審查部--研究發展部--機構客戶服務部--信息技術部--業務部--風險控制部期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、...

【答案】：A根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十九條的規定，期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

2、金融合規是指期貨公司在經營過程中，遵守相關法律法規和規范性文件，保證公司的合法合規經營，防范和化解各種風險，維護市場秩序和公平競爭。3、雖然金融風控和金融合規都是為了保障期貨公司的經營和客戶的利益，但是金融風控...

期貨的風險大,炒期貨的人不多，期貨公司的效益不好，因為就那么多人做期貨，各個公司競爭也很激烈。。就比如小麥是8元一手，現在是2.3元。你如果進去了也最好只看看，別做，如果做也考慮一張單子放七八天或一個月左右...