基金公司合規管理的主要內容

基金管理公司對投資管理人員的日常管理有哪些?

為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規意識,規范投資管理人員執業行為,防范利益沖突和道德風險,完善公司內部控制,我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監基金字[2006]226號)進行了修訂,現將修訂后的《基金管理公司投資...

對沖基金研究公司（HedgeFundResearch,Inc.,簡稱HFR），成立于1992年，專注于指數的創建與對沖基金數據...

協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序；識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所...

這些法律規范的目的是督促基金管理公司完善治理結構和內部控制，防止利益輸送內部人控制；加強基金投資運作監管，確保基金合規運作；完善和加強銷售監管；完善基金信息披露監管；加強基金從業人員資格管理。基金監管，依據監管主體范圍...

基金管理公司投資管理人員,是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員。具體包括:公司投資決策委員會成員,公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員,公司投資、研究、交易部門的負責人,基金經理,基金經理助理等。

需要基金管理人應當建立良好的內部治理結構,明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限,確保基金管理人各部門的合規運作。

【答案】：C合規管理基本原則中的獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。

3．股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，...

【答案】：C合規管理基本原則中的獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。

同樣發揮著重要作用。（4）風險合規管理風險管理部門主要是制定和監督執行監管要求及公司內部的風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議，進而對于基金財產的安全提供較好的保障。另外，監察合...