合規風險是指因證券基金經營機構或其工作人員

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》,證券公司開展各...

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當遵循合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規應當覆蓋所有業務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、...

利率風險：金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票，其收益水平可能會受到利率變化的影響。上市公司經營風險：上市公司的經營...

本辦法所稱高級管理人員是指證券基金經營機構的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經營管理職責并向董事會負責的管理委員會或執行委員會成員，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規...

【答案】：B證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告。

中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織依據章程、相關自律規則對證券期貨經營機構及其工作人員進行廉潔從業的自律管理。第四條證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任。證券期貨經營機構董事會...

【答案】：C贖回風險是開放式基金運作中面臨的風險，與證券公司無關。故選C。

【答案】：C基金管理投資合規性風險涉及基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫；基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從...

本辦法所稱的合規風險是指保險公司及其保險從業人員因不合規的保險經營管理行為引發法律責任、財務損失或者聲譽損失的風險。第三條合規管理是保險公司通過建立合規管理機制,制定和執行合規政策,開展合規審核、合規檢查、合規風險監測、...

合規風險主要是指資產管理公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性檔案、行業規范和自律規則等行為,可能使資產管理公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。風險二:市場風險。市場風險主要是...

我也是西安的,基金從業資格全國一致考試大綱——基金法律法規、職業品德與業務標準(2019年度)一、總體目標基金從業人員應遵照《證券投資基金法》、國務院證券監視管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職業品德,并...