基金管理人應當建立嚴格的成本控制

關于基金管理人內部控制的有效性原則,以下表述正確的是()

【答案】：A內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。內部控制應當約束基金管理人內部涉及基金管理工作的所有人員，任何個人都不得擁有超越內部控制的權利。

【答案】：A根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規|生風險管理措施主要包括：（1）建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有...

謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

基金管理人。根據查詢《證券投資基金法》規定顯示，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任，是證券投資基金的發行運作管理人。證券投資基金的發售基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集。基金募集不得超過...

4、取得基金從業資格的人員達到法定人數。5、董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。6、有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。7、有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制...

該條同樣具有很強的針對性，顯然是監管層要對不正當關聯交易、利益輸送、內部人控制等可能嚴重損害投資人利益的行為加強監管，杜絕老鼠倉。3、要求公平對待各在管基金，嚴防利益輸送指引第十九條規定：私募基金管理人應建立...

【答案】：D股權投資基金管理人內部控制的原則包括：全面性原則；相互制約原則；執行有效原則；獨立性原則；成本效益原則；適時性原則。其中，相互制約原則是指組織結構應當權責分明、相互制約。

投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送,不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。第七條投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同的規定,執行行業自律規范...

(三)控制活動：控制活動是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時防范和化解風險。(四)定期報告1、編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監管機構報告。2、基金運作監督周報。

【答案】：AB項，內部控制應當約束基金管理人內部涉及基金管理工作的所有人員，任何個人都不得擁有超越內部控制的權利；C項，內部控制成本效益原則指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益；D項，在...