私募基金合規負責人不得兼職

對私募基金怎樣進行合規風控審查

21世紀經濟報道記者了解到，新規不僅要求高管有基金從業資格，另外還強調“各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務”。然而，由于合規人才稀缺、風控體系建設成本增加、律師出具法律意見時不夠專業等原因，私募合規...

在基金從業資格方面,證券類的私募基金管理人要求所有高管需具備基金從業資格;非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格,其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格。因此,需注意高管的基金從業資格是否符合要求,...

4.申請機構負責投資的高管人員,應當具備相應的投資能力;5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職;若有兼職情形,應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違...

同一單位、個人控股或者實際控制兩家及以上私募基金管理人的，應當具有設立多個私募基金管理人的合理性與必要性，全面、及時、準確披露各私募基金管理人業務分工，建立完善的合規風控制度。法律依據：《私募投資基金監督管理暫行辦法...

因為考慮到企業年金、慈善基金、社保基金以及依法設立并且受到國務院金融監督管理機構監管的投資計劃等機構投資者均都具有比較強的風險識別能力和風險承受能力。私募基金管理人以及從業人員對其所管理的私募基金的充分了解，因此也被...

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。第十八條私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。

至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

4、公司網站建設，微信網站建設（此項應該注意不能通過公開渠道募集產品和信息披露要符合協會的要求）。（三）申請私募基金牌照1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，...

（1）不得從事沖突業務。（2）專業化運營，主營業務清晰。（3）以實質重于形式原則確定關聯方，并由關聯方出具無利益輸送的承諾函。（4）關聯方已登記為私募基金管理人的，須先展業并完成產品備案后，申請機構再申請登記，...

強化私募基金管理人及從業人員等主體規范要求，并形成私募基金合規運作的“十項準則”。法律依據：《中華人民共和國商業銀行法》第五條商業銀行與客戶的業務往來，應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則。第六條商業銀行...