基金銷售機構被責令暫停銷售業務時

下列關于基金銷售機構收取費用的表述,錯誤的是()。

【答案】：A根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金銷售機構應當按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務協議的約定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬；未經基金合同、招募說明書、基金銷售服務協議約定，不得向投資...

綁定性銷售安排十四)中國證監會規定禁止的其他情形。法律依據：《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》基金銷售機構及其從業人員從事基金銷售業務，不得有下列情形：(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏(二)...

【答案】：D基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管投資人的開戶資料和與基金銷售業務有關的其他資料。投資人身份資料自業務關系結束當年計起至少保存20年，與基金銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存20...

【答案】：D根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，商業銀行、證券公詞、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1／2。故選項D錯誤。

【正確】各基金銷售機構需滿足開展基金銷售業務的網點應有一名以上人員具備基金銷售業務資質的要求。

1、辦理私募基金管理人登記的機構(以下簡稱“管理人”)可以自行募集其設立的私募基金;2、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構(以下簡稱“銷售機構”)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金;3、其他任何...

按照規定辦理基金銷售結算資金的劃付，是基金銷售支付機構的法定義務。證券基金機構監管部，負責涉及證券投資基金行業的重大政策研究。草擬或制定監管規則。對行政許可項目進行審核。負責對基金管理公司，托管銀行，銷售機構的監管。

【答案】：ABCD基金銷售機構內部控制的內容主要包括內部環境控制、銷售決策流程控制、銷售業務流程控制、會計系統內部控制、信息技術內部控制和監察稽核控制。

(五)對基金銷售業務資格申請機構因受到行政處罰而被限制申請資格的判斷標準進行調整，將其所受行政處罰區分為"重大處罰"和"一般處罰"，對限制申請基金銷售業務資格的范圍限定于"重大處罰"。具體執行中，對基金銷售業務資格申請...

(五)對基金銷售業務資格申請機構因受到行政處罰而被限制申請資格的判斷標準進行調整，將其所受行政處罰區分為"重大處罰"和"一般處罰"，對限制申請基金銷售業務資格的范圍限定于"重大處罰"。具體執行中，對基金銷售業務資格申請...