私募基金合規管理規定

(2016年)該私募基金管理公司通過多種方法設計了多種基金產品營銷方案...

【答案】：B依據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和...

中國證券投資基金業協會于2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱“《公告》”)引起金融界和法律界的極大關注,《公告》要求私募基金管理人提交法律意見書,但《私募基金管理人登記法律意見書指引》...

嚴格把關私募基金的開戶資料。私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：1．股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干...

私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。第十二條規定：私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部...

第一條【立法依據】為促進私募投資基金(以下簡稱私募基金)行業健康發展,規范私募基金服務業務,保護投資者及相關當事人合法權益,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定,制定本辦法。第二條【...

【二】投資基金管理公司要求注冊資金3000萬以上，實繳，才能基金備案。【三】營業執照副本、稅務副本、組代副本。【四】法人電子版、股東信息(辦理時需要號)。【五】所有高管人員一寸照片(藍、白底)。【六】驗資報告、資產...

私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊,一些機構濫用登記備案信息非法自我增信,一些機構合規運作和信息報告意識淡薄,一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人...

一、私募基金管理人高管人員應當具備什么條件？從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業...

《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，私募基金管理人應當向協會申請登記，各類私募基金募集完畢，應當向協會辦理備案手續。私募基金的登記備案，不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不...

不過,私募機構數量龐大,登記和發行都是合法合規的也并不能保證私募基金操作水平。對于業績和管理能力需要投資者格外考察。問題九:私募基金是不是騙人的,是否合法私募基金在中國的建立必須符合國內法律法規的要求,比如組織形式是合伙制還...