基金管理人內部控制

關于基金管理人的內部控制活動,以下做法錯誤的是()。

【答案】：C公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作、分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司...

【答案】：D確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

【答案】：D研究業務控制的主要內容有：研究工作應保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究...

【答案】：C股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和...

【答案】：B基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則，包括嚴格授權控制；建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產的財務風險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的信息技術系統...

【答案】：D基金管理人內部控制構成要素中的內部環境包括組織結構、員工道德素質、內控文化等。風險控制屬于外部環境。

【答案】：C自2007年首例“證券投資基金業從業人員利用未公開信息交易行為（老鼠倉行為）”被發現以來，加強基金管理人內部控制的要求不斷加強。

【答案】：C基金管理人應當建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。基金管理人風險評估系統可以對基金運作情況發出預警和報警訊號；獨立的風險業績評估小組對基金管理中的風險...

【答案】：C基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是部門各級主管的檢查監督；三是公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制；四是董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、...

【答案】：A股權投資基金管理人應具備至少2名高級管理人員，且應當設置負責合規風控的高級管理人員。