基金管理人內部控制機制的四個層次不包括

基金管理公司內部控制的五個基本要素包括

控制活動的范圍較廣，可以包括各種財務和非財務的活動，如賬戶管理、風險管理、內部審計、分工制度等。4.信息與通訊信息與通訊是指基金管理公司內部控制的重要組成部分，包括公司內部的信息管理和溝通機制，以及與外部的相關信息...

風險有外部風險和內部風險。外部風險主要包括法律法規、經濟、社會、文化與自然等方面。內部風險主要來自決策失誤、執行不力、操作風險等。在風險評估基礎上，基金管理人通過加強內部控制，建立風險防范機制，主要內容包括：建立企業...

關于基金管理人內部控制的原則，說法錯誤的是(D)A.成本效益原則B.有效性原則C.健全性原則D.相互依賴原則一、內部控制五原則：1、全面性原則：內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬...

包括監督與報告制度、內部控制和合規審計等，以維護市場秩序和投資者權益。信息披露制度要求基金管理人向投資者提供準確、全面和及時的信息，包括基金業績、投資組合和重大事項等，以增強透明度和投資者的知情權。

【答案】：BB項，在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎，即便是在互聯網時代也是如此，但這一基礎也決定了信托關系可能帶來道德風險，加強基金管理人的內部控制機制建設是解決該問題的主要手段。

【答案】：BB項，基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作。授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終。

【答案】：B基金管理人的內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

【答案】：D基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

2．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算。沒有基金管理人的劃款指令，不得辦理基金名下資金清算。3．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生。4．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，...

【答案】：C健全性原則要求基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應相互配合、協調同步、緊密銜接，避免只管相互牽制而不顧辦事效率的做法，導致不必要的扯皮和脫節現象。內部控制的有效性是指內部控制...