公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括
同一私募基金管理人是否可以同時管理不同類型的基金呢?
但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規模,基金合同到期后應予以清盤或清算,不得續期;同時協會將在相關私募基金公示信息中,對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應就此事項向相關私募基金投資者及時做好信息披露,...
私募基金募集行為管理辦法施行前成立的產品后續銷售按哪個辦法執行...
3、其他任何機構不得從事私募基金的募集活動。二、募集行為的界定募集行為包含:推介私募基金、發售基金份額(權益)、辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。三、基金業務外包服務機構1、為管理人提供募集服務的基金銷售機構...
公募基金產品成立的條件
2、法律依據:《中華人民共和國證券投資基金法》第二條在中華人民共和國境內,公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,進行證券投資活動,適用本法...
為什么證券公司的工作人員不可以炒股
情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入,是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
私募基金備案高管人員以及基金經理有何資質要求
根據《證券投資基金法》第九條的規定,從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答(六)》中進行了解答。對于私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理...
基金業協會中,關于私募基金登記備案有哪些常見問題
私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金,包括契約型基金、資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。2.私募基金的募集方式?私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金,不得...
成立基金公司需要什么條件
法律依據:《中華人民共和國證券投資基金法》第十二條基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
私募基金注冊條件
私募基金,是指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。與公募基金的區別公開募集資金(即公募基金),是指面向非特定投資者公開發行...
投顧公司有前科能掛證券從業證嗎
破壞社會主義市場經濟秩序等情況下,不得擔任公開募集基金證券的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和從業人員,不得掛證券從業證。掛證券從業證是通過證券從業考試的人員所取得的證書,可從事相應證券活動。
基金公司股東需要從業資格證嗎
關于基金從業資格的其他規定。《中華人民共和國證券投資基金法》第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監事和高級管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規,具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷;高級管理人員還應當...