基金管理人制定內部控制制度

關于基金管理人內部控制,以下說法錯誤的是()。

【答案】：C“基金管理人經營層對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任”干擾項，根本不存在。

【答案】：D研究業務控制的主要內容有：研究工作應保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究...

【答案】：BB項，基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作。授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終。

基金管理人的內部控制目標包括:1.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念;2.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整,...

【答案】：C基金管理人內部控制制度相互制約原則是指組織結構應當權責分明、相互制約。

在風險評估基礎上，基金管理人通過加強內部控制，建立風險防范機制，主要內容包括：建立企業風險評估機構，制定防范或規避風險的措施，設立風險信息反饋機制，制定防范風險的獎懲制度等。內部控制的目標是在一定的范圍內降低或消除...

6、內控制度成為監管的重要內容，要求完整、全面、貫穿始終，并被有效執行內控指引對內控制度做了全面要求，并規定管理人內部控制制度必須上傳至基金業協會私募基金登記備案系統。（欲了解更多信息，請關注微信公眾號：廣深港法律...

【答案】：B股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和...

【答案】：B內部控制的成本效益原則指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

6．獨立性原則。托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。感謝您的提問，更多財會...