證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引

2004年7月1日施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國基金類別...

按照《證券投資基金運作管理辦法》,60%以上的基金資產投資于股票的,稱為股票型基金。其中股票投資比例上限不高于80%者稱為普通股票型基金,股票投資比例上限為95%者稱為標準股票型基金。投資于股票、債券和貨幣市場工具,并且股票和債券...

維護證券期貨市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《證券公司監督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》（銀發...

集合競價價格優先基金交易交易過戶經紀服務交易席位記名股票間接融資建業股息金融機構金融期貨金融期權金融債券金融行情金融證券近期趨勢技術因素技術形態繼續持股經營風險基金發行基金契約減少資本...

（二）基金券；（三）認股權證；（四）國債；（五）公司或企業債券；前款所稱人民幣普通股、基金券、認股權證以及證監會認定的其他證券統稱為權益類證券。第二章自營資格第六條證券經營機構從事證券自營業務，應當取得...

債券投資條件：（一）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金...

第六條申請設立證券經營法人機構應具備下列條件：一、符合證券市場發展需要；二、有不少于人民幣一千萬元（證券投資基金不少于三千萬元。證券投資咨詢機構不少于一百萬元）的實收貨幣資本金；三、有熟悉證券業務的從業人員和...

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制...

第十六條保險公司從事投資基金的業務，可按有關規定向證券交易所申辦特別席位；也可在具有證券委托代理資格的證券經營機構的席位上進行委托代理交易。第十七條委托的證券經營機構應是注冊資本在10億元人民幣（含）以上，在...

（六）法律法規、中國證監會規定的其他條件。擬任證券基金經營機構董事長、高級管理人員以及其他從事業務管理工作的人員，還應當符合證券基金從業人員條件。擬任證券基金經營機構合規負責人、風控負責人、信息技術負責人的，還應當...

(3)自律性規范。自律性規范包括滬、深證券交易所發布的《證券投資基金上市規則》，上海證券交易所發布的《交易型開放式指數基金業務實施細則》，中國證券業協會發布的《行業公約》等。健全有效的基金監管體系是基金業健康快速...