基金合規管理的主要內容

基金監管法規體系有哪些?

這些法律規范的目的就是督促基金管理公司完善治理結構和內部控制，防止利益輸送;加強基金投資運作監管，確保基金合規運作;完善和加強銷售監管;完善基金信息披露監管;加強基金從業人員資格管理。基金監管體系，即為基金監管活動各要素...

請參照《證券投資基金管理公司合規管理規范》第三十三條其他公開募集證券投資基金管理人參照本規范執行。其他公開募集證券投資基金管理人包括但不限于開展公開募集證券投資基金管理業務的證券公司、保險資產管理機構、私募資產管理...

做合法基金協會需要有正規的基金協會證件、基金資金的正規用途、基金協會的合規管理。需要從以下三個方面來闡述分析。首先做合法基金協會需要有正規的基金協會證件，這樣子有利于提升基金協會的資質，提高基金協會的信譽。其次是做...

為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規意識,規范投資管理人員執業行為,防范利益沖突和道德風險,完善公司內部控制,我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監基金字[2006]226號)進行了修訂,現將修訂后的《基金管理公司投資...

【答案】：D基金管理人合規培訓的具體內容包括：①國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；②公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；③案例警示教育。

風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發生的各種可能性，或者減少風險事件發生時造成的損失。私募股權投資的風險也有很多，從創建開始，風險便伴隨著私募股權基金一路前行。項目選擇的風險及其控制：項目...

?從事私募證券投資基金業務的私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）和基金經理均應當取得基金從業資格。?從事非私募證券投資...

本律師認為，協會本條規定將募集的最終責任明確為私募管理人，這樣私募管理人為了控制基金募集風險會提高對銷售機構募集行為的合規要求，通過私募管理人和銷售機構的利益博弈，達到保護投資人的目的。3、明確基金銷售協議重要內容...

將其委托財產集合于特定賬戶，進行證券投資的活動。第四條基金管理公司應當遵循自愿、公平、誠信、規范的原則，公平地對待所管理的不同資產，禁止各種形式的利益輸送。第五條基金管理公司應當建立內部控制、合規管理和異常交易...

（3）違規承諾收益或者承擔損失。（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等...