證券基金經營機構應當樹立全員合規

證券公司分支機構監管規定

同時，規定要求證券公司應當制定分支機構管理制度，明確分支機構內部管理職責、權限和業務流程，保障公司與分支機構之間的協調和溝通。規定還強調了分支機構的風險防控和合規管理要求。分支機構必須配備合格、足夠數量的工作人員，...

三、證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。(一)建立健全客戶賬戶管理制度。證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議,應當為客戶開立資金賬戶,代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客...

法律法規，基金投資知識，業務流程操作。1、了解相關的證券法律法規，基金產品法規，掌握銷售基金產品的規定和標準。2、了解基金類型，投資策略，風險管理，掌握基金的運作模式和投資特點。3、基金銷售需要遵守相關的流程和規范，...

【答案】：B證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任...

二、不能夠接受別人贈與的股票根據證券法的相關規定，證券交易所的證券公司的從業人員以及證券監督管理機構的工作人員，是不能夠參與股票交易的。在工作的這段時間里是不能夠使用別人的名義或者是自己弄了一個虛假的名字，在股票...

請參照《證券投資基金管理公司合規管理規范》第三十三條其他公開募集證券投資基金管理人參照本規范執行。其他公開募集證券投資基金管理人包括但不限于開展公開募集證券投資基金管理業務的證券公司、保險資產管理機構、私募資產管理...

在證券公司負責合規工作的要求是大學本科及以上(含)學歷，需要3年的券商從業經驗，是需要有工作經驗的。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務。

證券投資基金托管業務管理辦法是由中國證監會制定并發布的行政法規，屬于國家法律體系中的一部分，具有法律效力。根據《中華人民共和國行政法》的規定，行政法規是國務院及其各部門制定的具有普遍適用性和約束力的規范性文件，是...

制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員執業行為，維護行業秩序，調解會員之間、會員與投資者之間的業務糾紛，推動行業誠信建設、樹立合規經營理念，對違反法律法規或者本團體章程的，按照規定給予紀律處分；受監管機構委托制定...

3、基金銷售人員行為的合規監管基金銷售人員的行為合規監管按《證券投資基金銷售人員執業守則》中的相關條例進行監管。4、基金銷售人員的內部管理(1)基金銷售人員的組織管理銷售人員的組織管理的本質是基金銷售機構建立最優...