基金管理人內部控制機制的四個層面不包括

下列關于基金管理人內部控制基本要素的表述錯誤的是()。

【答案】：BB項，基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作。授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終。

基金管理人的內部控制和()密不可分的。

【答案】：A基金管理人內部控制和信息是密不可分的。基金管理人的決策受制于內部運作信息，反之，沒有完備的內部控制便不能保證信息的質量。

(2016年)內部控制機制中,在()上,不能重程序監督、不注重對“內部人...

【答案】：C基金管理人內部控制機制建設應在以下四個方面加強：①在設置內部控制機構上，不能重眼前商業利潤、不注重專職內部控制機構建立的偏向；②在建立內部控制制度上，不能重內部管理制度建立、不注重內部核心部門“防火墻...

我是深圳人,請問基金從業資格考試的大綱是什么

我也是深圳的,基金從業資格全國統一考試大綱——基金法律法規、職業品德與業務標準(2019年度)一、總體目標基金從業人員應遵照《證券投資基金法》、國務院證券監視管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職業品德,并掌...

關于基金管理人內部控制的原則說法錯誤的是

關于基金管理人內部控制的原則，說法錯誤的是(D)A.成本效益原則B.有效性原則C.健全性原則D.相互依賴原則一、內部控制五原則：1、全面性原則：內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬...

下列關于基金管理人的內部控制的說法中,錯誤的是()。

【答案】：D基金管理人內部的一項業務，如果經過兩個以上的相互制約環節對其進行監督和核查，其發生錯弊現象的概率就很低。就具體的內部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系。

關于基金交易業務內部控制的要求,以下表述不正確的是()。

【答案】：D基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

基金管理人的基本管理制度一般包括

包括監督與報告制度、內部控制和合規審計等，以維護市場秩序和投資者權益。信息披露制度要求基金管理人向投資者提供準確、全面和及時的信息，包括基金業績、投資組合和重大事項等，以增強透明度和投資者的知情權。

關于加強基金管理人的內部控制,以下說法錯誤的是()。

【答案】：BB項，在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎，即便是在互聯網時代也是如此，但這一基礎也決定了信托關系可能帶來道德風險，加強基金管理人的內部控制機制建設是解決該問題的主要手段。

關于強基金管理人的內部控制機制建設,下列說法不正確的是()。

【答案】：AA項說法錯誤，在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎，即便是在互聯網時代也是如此，故信息不對稱無法消除。而加強基金管理人的內部控制機制建設是解決信息不對稱的主要手段。