關于加強基金管理人內部控制的重要性

(2016年)關于基金管理人研究業務的內部控制,下列說法錯誤的是()。

【答案】：D研究業務控制的主要內容有：研究工作應保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究...

【答案】：B基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求，這句話體現了內部控制的有效性原則。

【答案】：B各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，在設置崗位時必須考慮到授權崗位和執行崗位的分離、執行崗位和審核崗位的分離、保管...

這一類的內部控制，最主要的要求必須要符合規范化科學化合理化，這樣才能夠達到更理想的管理控制效果。基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的...

為了指導基金管理公司(以下簡稱公司)加強內部控制工作,促進公司誠信、合法、有效經營,保障基金持有人利益,我會制定了《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》(以下簡稱《指導意見》),現予發布,請遵照執行。各公司應當根據《指導意見》的...

2．風險評估是指通過建立科學嚴密的風險評估體系，對托管業務內外部風險進行識別、評估和分析。3．控制活動是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時防范和化解風險。4．信息溝通是指托管人內部應當維護暢通的...

規范運作的經營思想和經營理念；②防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；③確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

其次，不斷完善基金管理公司內部控制。通過落實基金公司內部控制指導意見，督促公司健全內部控制制度，提高內控制度執行的有效性。通過業務流程控制，會計系統控制、信息系統控制、監察系統控制防止基金經理侵犯投資人權益。第三，通過...

基金的風險控制體系嚴格按照內部控制的原則和精神進行職能分工和牽制設計，采取多種手段，綜合防控風險。1、可續的管理機制1）基金決策機制：擁有投資決策權(保證決策的公正性)。2）基金管理人：投資管理權(突出投資管理的專業...

【答案】：D基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。