商業銀行從事基金銷售業務應向進行注冊并取得相應

(2019年真題)根據《關于規范商業銀行代理銷售業務的通知》,下列行為中...

B正確。（6）給予合作機構及其工作人員，或者向合作機構及其工作人員收取、索要代銷協議約定以外的利益。（7）國務院金融監督管理機構禁止的其他情形。D項，《關于規范商業銀行代理銷售業務的通知》中并無此規定。

《管理規則》講明了哪些人員應當取得基金從業資格、從業資格注冊條件、基金行業機構的管理責任、執業行為規范、自律管理等多方面內容,《有關事項的規定》也包含不同類型從業人員應該通過的考試科目、資格認定的條件等內容,對我們日益壯大的...

有基金從業資格證可以在金融機構從事基金相關的工作。包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷...

答:《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同時,管理人和托管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。同時,《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行...

協會審核通過后，即可在從業人員管理系統—證書管理—從業證書打印—查詢—打印，下載資格證書。已取得基金從業資格或基金銷售業務資格的從業人員需完成每年度不少于15學時的后續培訓，并通過所在機構每兩年參加協會組織的從業資格...

②基金銷售支付機構：應當取得中國人民銀行頒發的《支付業務許可證》（商業銀行除外）。③基金份額登記機構：基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業務，也可以委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業務。主要職責包括：建立...

因為基金從業資格是從事銀行業專業崗位的操守、知識、技術和能力的基本要求，也是銀行從業入門必備證書。為了更好地保護投資者的切身利益，監管機構要求銀行從業人員必須“持證上崗”。如果銀行人通過了基金從業資格考試，獲得了...

基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。基金從業資格證申請流程(一)首先機構向基金業協會申請從業...

證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，...

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的規定，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員，應當首先參加基金銷售人員從業考試，取得從業資格。溫馨提示：以上內容僅供參考，不作任何建議。應答...