證券基金機構監管部

以下關于證券投資基金分類的意義的說法正確的是()。

對基金管理公司而言，基金業績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎。對監管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管。所以選項...

1、《證監會機構監管部關于證券公司直接投資業務監管指引》、《證券公司直接投資業務規范(2014修訂)》規定,證券公司可以通過設立基金子公司方式設立或管理私募股權基金。2、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法(2013修訂)》、《證券公司集合...

證券投資基金托管業務管理辦法是由中國證監會制定并發布的行政法規，屬于國家法律體系中的一部分，具有法律效力。根據《中華人民共和國行政法》的規定，行政法規是國務院及其各部門制定的具有普遍適用性和約束力的規范性文件，是...

簡化申請材料并優化審批程序，刪除審核環節對申請人籌建情況的現場檢查安排，改為“先批后籌”。四、統一商業銀行與其他金融機構準入標準與監管要求將《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》（證監會公告〔2013〕15...

（一）從事信息技術相關工作十年以上，其中證券、基金行業信息技術相關工作年限不少于三年；或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職八年以上；（二）最近三年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施；（三）中國...

香港子公司可以委托境內基金管理公司、證券公司進行境內證券投資管理。第六條香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內證券投資業務試點，應當具備下列條件：（一）在香港證券監管部門取得資產管理業務資格并已經開展資產管理業務...

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理...

在資產管理公司做的資管計劃，肯定是要在證券基金協會備案的，畢竟監管機構是證監會。試想一下，如果沒有備案的話，那么在后期一旦出現問題，將無跡可尋，相關責任人要承受很大的風險，情況嚴重一點的可能需要在法庭上解決。因...

1998年2月24日，經中國證監會、中國人民銀行核準，中國工商銀行成為國內第一家證券投資基金托管銀行。八年來，中國工商銀行按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規所賦予的職責和監管部門...

自上而下相應設立了省局，市分局、縣（市）辦事處體制。而證監會和保監會則分別負責證券、期貨、基金和保險業的監管；內部設立了相應的監管部室，自上而下則建立了相應會、局（省、市、計劃單列）的體制。銀監會成立后，...