基金管理人內部控制的三目標不包括
內部控制三大目標五大要素
內部控制的三項目標包括：取得經營的效率和有效性；確保財務報告的可靠性；遵循適用的法律法規。內部控制的五大要素包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監控。內部控制包括五個相互聯系的要素。它們源自管理層的經營...
基金管理人內部控制要求包括
這一類的內部控制，最主要的要求必須要符合規范化科學化合理化，這樣才能夠達到更理想的管理控制效果。基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的...
(2016年)關于基金管理人的內部控制活動,以下做法錯誤的是()。
【答案】：C公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作、分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司...
基金監管的基本原則不包括
4、基金監管就應遵循連續性的原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業的正常發展。另一方面，在基金監管中應堅持有效監管的原則。基金監管的目標：1、基金監管的目標是一切基金監管活動的出發點。證券監管的目標主要有三個...
(2017年)下列關于基金管理人的內部控制的說法中,錯誤的是()。
【答案】：A內部控制的五原則（一）健全性原則基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員。（二）有效性原則有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求；二是指基金管理人...
關于基金交易業務內部控制的要求,以下表述不正確的是()。
【答案】：D基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
關于基金交易業務內部控制的要求,以下表述不正確的是()。
【答案】：D基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
關于基金管理人內部控制的作用,以下表述錯誤的是()
基金及其管理人的財務信息真實、準確、完整、及時，既是基金管理人內部控制的基本目標，又是企業內部控制基本的、非常重要的手段，財務信息正是通過真實、完整的會計資料的記錄、匯總、報告等手段，實現其對公司經營管理責任的...
證券從業資格考試中的證券投資基金復習時需要注意哪些啊?考題的側重...
6.證券投資基金資產依其形態的不同分為()。1:現金類資產[對]2:證券類資產[對]3:其他類資產[對]4:固定資產[錯]7.基金托管人內部控制的目標是()。1:保證基金保值增值[錯]2:保證托管資產的安全完整...
內部控制的目標是在一定的范圍內()經營風險,提高基金管理人的經營效...
【答案】：C內部控制的目標是在一定的范圍內降低或消除經營風險，提高基金管理人的經營效益。隨著基金行業管理力度的不斷加大，基金管理人將面臨越來越高的違規成本，內部控制在提高經營管理效益方面具有非常重要的現實意義。