基金公司委托券商銷售產品時發生違反

私募基金募集行為管理辦法施行前成立的產品后續銷售按哪個辦法執行...

(1)中國證券登記結算有限責任公司;(2)取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司;(3)中國基金業協會規定的其他機構。2、募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議,明確對專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。3、監督機構...

(一)違規將巨額資管產品募集的資金投向關聯方。H證券設立發行的6只資管產品及以其自有資金通過A信托的資金池項目或單一信托計劃流入其關聯方D集團及其子公司F科技有限公司。上述事實違反了《證券法》第130條“證券公司不得為...

第五條香港子公司開展境內證券投資業務試點，應當委托具有合格境外機構投資者托管人資格的境內商業銀行負責資產托管業務，委托境內證券公司代理買賣證券。香港子公司可以委托境內基金管理公司、證券公司進行境內證券投資管理。第六條...

為了發展我們證券公司購買基金的客戶,爭取達到每個在我們公司開戶的人都同時開立基金的帳戶,擴大基金市場中客戶占有份額,發展潛在客戶。我們公司將通過一系列的營銷策略,整合產品營銷和關系營銷,將基金推上我們公司的主打發展力量,同時給我們公...

較大的券商有：國泰君安，申銀萬國，廣發證券等。券商是獨立的企業，不僅從事證券交易，從中介賺取傭金，還從事新股發行的承銷等業務。券商一般都有自己的研究隊伍，并可以自營證券買賣。基金是屬于委托理財性質的團體，按資金...

封閉式基金發起設立時,投資者可以向基金管理公司或銷售機構認購;當封閉式基金上市交易時,投資者又可委托券商在證券交易所按市價買賣。而投資者投資于開放式基金時,他們則可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。(3)基金單位的買賣...

當然銀行的勞務費(稱基金托管費)也得從大家合伙的資產中按比例抽一點按年支付。所以,基金資產相對來說只有因那些高手操作不好而被虧損的風險,基本沒有被偷挪走的風險。從法律角度說,即使基金管理公司倒閉甚至托管銀行出事了,向它們追債...

證券經紀商有豐富的專業知識和證券投資經驗，而且信息來源廣泛，辦事效率高；普通的投資者對證券市場了解少，投資金額小，不能直接進入證券交易市場，通過證券經紀商代理買賣是一條可取的途徑。二、基金公司即是證券投資基金管理...

公司型基金是按照《公司法》組建的投資基金，投資者購買公司股份成為股東，由股東大會選出董事、監事、再由董事、監事投票委托專門的銷售公司來進行。按照投資的風險來區分，可以粗略分為兩大類，即成長型基金與收益型基金。成...

一般來看，券商公司推薦的基金產品還是比較好的，虧損的概率不大。但是投資任何股票或基金都是有風險的，投資有風險，入市需謹慎。