基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的

基金銷售人員的規定有哪些?

\x0d\x0a從事證券業務的專業人員包括：(1)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員;(2)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業...

據記者了解，目前對于PE機構以及獨銷機構而言，關鍵的條款在第九條。根據本次《基金銷售管理辦法》第九條規定，獨立基金銷售機構是專業從事公募基金及私募證券投資基金銷售業務的機構。獨立基金銷售機構不得從事代銷公募基金及...

您好，根據監管機構的規定，基金銷售資格機構必須公示負責人的基金資質。具體來說，基金銷售資格機構必須公示負責人的基金從業資格證書、基金從業資格考試成績單、基金從業資格考試合格證書、基金從業資格考試復審通過證書、基金從業...

1、辦理私募基金管理人登記的機構(以下簡稱“管理人”)可以自行募集其設立的私募基金;2、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構(以下簡稱“銷售機構”)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金;3、其他任何...

第一條為了規范證券投資基金托管業務,維護證券投資基金托管業務競爭秩序,保護基金份額持有人及相關當事人合法權益,促進證券投資基金健康發展,根據《證券投資基金法》、《銀行業監督管理法》及其他相關法律、行政法規,制定本辦法。第二條本...

應當遵守基金合同、基金銷售協議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業道德和行為規范。3、公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理...

上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條“其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規的高級管理人員檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內...

在肖雯看來，這次出臺的相關法規及時響應了市場的需求，一方面鼓勵更多相關機構從事到公募基金銷售行業中來，另一方面對于從事基金銷售業務的相關機構也提出了更高、更明確的規范運營的要求，對于整個資管行業的長期規范發展，將會...

其次，根據中國證監會的規定，任何從事證券、期貨、基金等金融業務的機構都必須獲得相應的牌照才能合法經營。上海云灣基金銷售有限公司是一家基金銷售機構，需要獲得中國證監會頒發的基金銷售業務許可證才能合法經營。經過查詢，上海...

是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。目前，國內的基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構兩種類型。直銷機構是指直接銷售基金的基金公司，基金公司開展直銷目前主要包括...