非公開募集基金的基金管理人的內部控制和治理

根據金融法律制度的規定,下列關于非公開募集基金的表述中,正確的有...

【答案】：B、C選項A錯誤，從事私募基金業務人員，不得將自有、他人財產混同于基金財產從事投資活動；選項D錯誤，私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益，也不可以承諾投資本金不受損失。

【答案】：B一般來說，公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松。例如，我國目前股權投資基金只能非公開募集，基金管理人無須中國證監會行政審批，而實行登記制度，只需向中國...

【答案】：A根據《證券投資基金法》，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力，其基金份額認購金額不...

【答案】：A、B、C選項D，私募基金管理人不得向投資者承諾保本或者最低收益。

私募基金管理人完成登記后，還要網站進行公示。故B項說法錯誤非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批，而實行登記制度，降低了非公開募集基金管理人的設立難度和設立成本。故C項說法錯誤建立健全私募基金“發行監管制度...

【答案】：B本題考查《證券投資基金法》第九十四條及第一百三十四條的規定。非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業協會備案的，處10萬元以上30萬元以下罰款。

非公開募集基金的合格投資者：社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立并在基金業協會備案的投資計劃；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；中國證監會規定的其他投資者。非公開募集基金...

【答案】：C根據《證券投資基金法》第九十條的規定，未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。

（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。（7）基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身...

【答案】：C依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業協會備案（A項錯誤）；對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金業協會應當向中國證監會報告（B項錯誤）...