證券基金經營機構應當樹立全員合規合規從什么做起

證券公司應當制定合規管理的基本制度,經()審議通過后實施。

制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理。證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規執業意識和道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規。

依據我國相關法律的規定，證券從業人員禁止的行為包括進行內幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。根據《中華人民共和國證券法》第五十四條規定，禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券...

證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)第一條為督促、引導證券行業有效落實適當性管理要求,維護投資者合法權益,根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)及其他相關法律、行政...

這主要是公募基金的經營管理有著完善的法律法規的依據。一、基金公司合規人員比例要高于1.5%基金管理公司合規部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少于公司總部人數的1.5%...

【答案】：D本題考查證券市場法律法規體系。其中，《證券基金經營機構合規管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》均屬于法律法規體系中的部門規章，《證券公司內部控制指引》...

【答案】：B依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在...

第八條證券期貨經營機構應當強化財經紀律，杜絕賬外賬等不規范行為。對于業務活動中產生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規。第九條證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關...

希望以上內容能對您有所幫助，如果還有問題請咨詢專業律師。【法律依據】:《中華人民共和國證券投資基金法》第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎...

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等,在本準則中統稱機構。本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對...

【答案】：A證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。