基金管理人內部控制的目標包括什么

私募基金管理人登記需要哪些風險管理與內部控制制度

律師事務所及其經辦律師在對申請機構的風險管理和內部控制制度開展盡職調查時，應當核查和驗證包括但不限于以下內容：一、申請機構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第（八）項所提及的完整的涉及機構運營...

第一條為了指導證券投資基金管理公司(以下簡稱“公司”)加強內部控制,促進公司誠信、合法、有效經營,保障基金持有人利益,依據有關法律法規,制定本指導意見。第二條公司內部控制是指公司為防范和化解風險,保證經營運作符合公司的發展規劃...

【答案】：C內部控制目標是決定公司內部控制運行方式和方向的關鍵，也是認識內部控制基本理論的出發點。基金管理人與一般的公司不同，內部控制的總體目標內容中無C選項。

【答案】：DA項，前臺部門的內部控制目標是客戶滿意度最大化;B項，中臺部門的內部控制目標是保障公司為客戶提供服務的持續性;C項，后臺部門的內部控制目標是保證基金管理人戰略的實施與效果。【考點】內部控制的主要內容...

4、私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度?答：私募基金管理人應參照協會發布的《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規定制定并上傳相關制度，制度文件包括但不限于(視具體業務...

另外，投資者，特別是機構投資者，也通過內部控制和外部監管，促使對沖基金進一步完善風險管理。隨著機構投資者的影響力與日俱增，對沖基金也日益透明，公布的信息越來越多，包括估值方法、頭寸和杠桿等。和其他投資相同的風險...

3:C:確定并發放基金紅利[錯]4:D:保管基金投資人名冊[對]15.其他1根據有關規定,如果封閉式基金募集的資金達不到規定的標準,那么基金不能成立,相關募集費用由()承擔.1:A:基金管理人[錯]2:B:基金發起...

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查,要求不符合規范的機構整改。4、根據《私募投資基金管理人內部控制指引》,從事私募基金管理業務...

基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票...