基金業務合規主要內容包括哪些合規

基金交易業務控制的主要內容不包括()。

【答案】：D本題考查投資管理業務控制。基金交易業務控制的主要內容：（1）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。（2）公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善...

第三條本辦法所稱基金評價業務,包括基金評價機構及其評價人員對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標排名或中國證監會認定的其他評價活動。評級是指基金評價機構及其評價人員運用特定的方法對基金的投資收益和...

依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益。基金投顧即代理投資理財，接受客戶的委托，幫助個人投資者獲得收益，收取顧問服務費。投資原則為依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益。基金投資組合策略建議的標的應當為公募基金產品或經...

以《證券投資基金法》為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。這些法律規范的目的就是督促基金管理公司完善治理結構和內部控制，防止利益輸送;加強基金投資運作監管，確保基金合規運作;完善和加強...

基金管理人的基本管理制度的原則擴展：(一)獨立性原則：獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。(二)客觀性原則：客觀性原則是指合規人員應當依照...

3種。公募基金合規檢查的方式有定期檢查基金的運作、主動檢查基金資產安全、抽查檢查基金公司運作情況3種。公募基金合規檢查是指中國證監會對公開募集的基金管理人、基金托管人和基金銷售機構進行的一系列監管檢查。檢查的目的是...

私募基金合法合規，各類私募基金管理人應當通過中國證券投資基金業協會的私募基金登記備案系統辦理登記備案手續。否則，不得從事私募基金業務活動。私募基金募集完畢后，也必須向基金行業協會備案。【法律依據】根據《私募投資基金...

對《證券從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，根據證券公司監督法規和食物操作中的變化，增補或修改相應內容，包括證券公司合規管理相關制度、證券公司風險公職指標、與證券公司業務及設立分支機構相關的內容等：第二，...

在中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金,在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構(以下簡稱基金銷售機構)可以受私募基金管理人的委托募集...

基本管理制度應當至少包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要...