證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任

證券投資基金管理公司管理辦法(2012修訂)

（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理業務；（二）注冊資本不低于3億元人民幣；（三）具有較好的經營業績，資產質量良好。第九條中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內股東應當具備本辦法...

一、證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度,對證券經紀業務實施集中統一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現損害客戶合法權益的行為。二、證券公司從事證券經紀業務,應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等...

第一條為了規范公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)的銷售活動,促進證券投資基金市場健康發展,根據《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關法律法規,制定本辦法。第二條本辦法所稱基金銷售,包括基金銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額...

不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。第三條中國證監會應當加強對證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業的監督管理。中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織依據章程、相關自律規則...

它存在于投資者與投資對象之間，起著把投資者的資金轉換成金融資產，通過專門機構在金融市場上再投資，從而使貨幣資產得到增值的作用。證券投資基金的管理者對投資者所投入的資金負有經營、管理的職責，而且必須按照合同（或契約...

金融、財務等專業知識和技能，根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

基金有廣義和狹義之分,從廣義上說,基金是機構投資者的統稱,包括信托投資基金、單位信托基金、公積金、保險基金、退休基金,各種基金會的基金。在現有的證券市場上的基金,包括封閉式基金和開放式基金,具有收益性功能和增值潛能的特點。從...

證券經營機構主要經營證券承銷業務、證券經紀業務、證券自營業務、私募發行、兼并收購、基金管理、風險基金、金融衍工具交易、咨詢服務等業務

一、違背客戶的委托為其買賣基金；二、不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；三、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；四、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；五、其他違背客戶...

【答案】：B1.履行主動管理職責：證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。證券基金經營機構作為基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。B錯誤...