證監會證券基金機構監管部監管四處

證券監督委員會有哪些職能?

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、托管和結算；監管證券投資基金活動；批準企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。(四)監管上市公司及其按法律...

基金監管部主要通過市場準入與日常持續監管兩種方式實現基金監管;各地方證監局主要負責對經營所在地本轄區內的基金管理公司進行日常監管，并負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。

金融監管機構包括：中國人民銀行、銀保監會和證監會。我國證券市場逐步形成了以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。中國證券...

我國證券投資基金監管的主要方式是()。A．中國證監會及派出機構監管B．交易所的監管C．輿論監督D．協會自律組織監督正確答案A,B,D答案解析[解析]中國證監會是我國基金市場的監管主體；證券業協會作為我國證券業的...

（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結算；監管證券投資基金活動；批準企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。（四）監管境內期貨合約的...

【答案】：BD對基金管理公司的監管主要包括兩方面：①基金管理公司日常運作的持續監管；②市場準入等行政許可事項的審批。中國證監會對基金管理公司開展日常監管的主要對象是基金管理公司的治理情況、內部控制情況。AC兩項屬于市場...

若是金融信托投資公司，由銀監會監管。

證監會副主席李超日前表示,證監會加大了監管執法的力度,嚴肅處理違法違規行為,2016年采取了200多項行政監管措施,共涉及幾十家證券基金機構和相關高級管理人員、從業人員。存在違法違規亂象中國基金業協會3日公告稱,2016年,共收到投資者...

三個部門所管的項目不一樣,證監會負責證券市場的監管,監管證券市場，維持證券市場正常秩序；為證券市場正常運行制定相關的法律、法規；保監會負責對保險公司的監管,中國保險監督管理委員會是國務院直屬正部級事業單位，根據國務院...

分紅避稅曾出現“倉位違規”現象該《通報》顯示，近期根據日常監管掌握的問題線索，證券基金機構監管部組織相關證監局對4家基金管理公司進行了專項檢查。經查，4家公司分紅信息管控不當，致部分機構客戶在分紅公告日前大額申購...