私募基金合規風控

私募基金注冊條件

3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人;具有良好的社會信譽，并且在最近三年中沒有違法違規記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。私募基金，是指以非公開方式向...

在投研實力上，公募基金因為有著較大的投研團隊，而且還有外援支持投資的流程以及風控是比較合規的，反之，私募基金的規模普遍較小，投資團隊的人數也比較少。信息披露、發售方式，稍有差別無論是公募基金還是私募基金，都...

至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。2、證券投資類私募基金高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)...

指定公司各個部門的風控制度；對公司的宣傳材料進行審核；定期對銷售人員進行合規培訓；實時掌握最新法律法規并及時解讀

私募基金管理備案核查及規范關鍵要點（一）高管基金從業資格問題1、私募股權投資類至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。2、證券投資類私募...

同一單位、個人控股或者實際控制兩家及以上私募基金管理人的，應當具有設立多個私募基金管理人的合理性與必要性，全面、及時、準確披露各私募基金管理人業務分工，建立完善的合規風控制度。

根據基金業協會的規定，私募基金管理人必須擁有2名以上高管，且?從事私募證券投資基金業務的私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）和...

其次就是私募基金又能分很多種，有浮盈類和固收類，在這倆大類中又分為很多小類。每只基金都有國家規定的風險評級（和銀行基金的風險評級是一樣的）所以光說私募基金的風險的話，主要看基金公司對于風險把控能力（風控是否...

自己做私募有風險嗎,在現實生活中,私募基金也被稱為地下基金,這是手政府的相關部門進行監管的,所以很多人都想在這里面賺大錢,下面為大家分享自己做私募有風險嗎。自己做私募有風險嗎1有風險的,私募基金的風險主要有:1、私募基金首...

要求私募基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營。2、法律依據：《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：（一）有符合本法和《...