基金監管機構和自律組織

證券投資基金知識特點

3、基金監管機構和自律組織。①基金監管機構。為了保護基金投資者的利益，對基金活動進行嚴格的監督管理。②基金自律組織。證券交易所是基金的自律管理機構之一。基金行業自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構等行業...

基金市場動態化綜合監管模式的總體發展思路可以概括為：以法制建設為基礎和保障，建立全國統一的，權威性的投資基金市場主管機構，對基金市場的發展進程進行宏觀引導和協調管理，同時建立和完善基金行業組織及其相應約束自律機構，以...

運用基金財產，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金從業人員應當依法取得基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。第十一條國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理。

證券投資基金的監管1.基金監管概述4.1.a掌握基金監管的概念、體系、準繩和目標2.基金監管機構和自律組織4.2.a掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施4.2.b掌握行業自律組織對基金行業的自律管理3.對基金機構的監管...

【答案】：A、B、D基金管理人只負責基金的投資工作，而基金財產則交與基金托管人，基金操作權力與資金管理權力相互隔離，形成了互相監督、互相制約的機制。

1.基金當事人：份額持有人（即投資者）、基金管理人、基金托管人（一般為商業銀行）2.市場服務機構：基金銷售機構、基金注冊登記機構、律師事務所和會計事務所3.監管自律組織：基金監管機構（證監會）、基金自律機構（證券業...

5.會計師事務所：雖然工作不貫穿基金全流程，但要在盡調、估值等工作中看那么多原始憑證和報表，這也是專業價值所在。三、基金監管機構基金的監管分為廣義和狹義，廣義監管包括政府法定監管、自律機構自律管理、基金自我內控...

廣義：指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理；狹義：指政府基金監管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。作用：基金監管...

基金運作信息披露第五節基金臨時信息披露第六節特殊基金品種的信息披露第十章基金監管第一節基金監管概述第二節基金監管機構和自律組織第三節基金服務機構監管第四節基金運作監管第五節基金行業人員監管第十一章...

熟悉基金監管的含義與作用;熟悉我國基金監管機構和自律組織;熟悉對基金機構的監管內容;掌握對公募基金銷售活動的監管內容;掌握對公募基金投資與交易行為的監管的內容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規定;熟悉基金募集...