在設計和執行基金管理人內部控制制度時

關于基金管理人內部控制的原則說法錯誤的是

關于基金管理人內部控制的原則，說法錯誤的是(D)A.成本效益原則B.有效性原則C.健全性原則D.相互依賴原則一、內部控制五原則：1、全面性原則：內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬...

(2)有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程序，維護內部控制制度的有效執行。(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。(4)相互...

【答案】：B股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和...

【答案】：D股權投資基金管理人內部控制的原則包括：全面性原則；相互制約原則；執行有效原則；獨立性原則；成本效益原則；適時性原則。其中，相互制約原則是指組織結構應當權責分明、相互制約。

為了指導基金管理公司(以下簡稱公司)加強內部控制工作,促進公司誠信、合法、有效經營,保障基金持有人利益,我會制定了《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》(以下簡稱《指導意見》),現予發布,請遵照執行。各公司應當根據《指導意見》的...

5．基金托管人應建立定期對賬制度，定期核對全部賬戶資產，保證賬實、賬賬、賬證相符。(二)資金清算的內部控制1．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度。2．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算...

考慮到我國私募基金行業的發展現狀，為支持私募基金管理人特色化、差異化發展，保障私募基金管理人風險管理和內部控制制度的有效執行，中國基金業協會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況，通過選擇在中國基金業協會備案的私募...

【答案】：C根據《私募投資基金管理人內部控制指引》的規定，私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，經營層對內部控制制度的有效執行承擔責任。

【答案】：B基金管理人的內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

【答案】：C在風險評估基礎上，基金管理人通過加強內部控制，建立風險防范機制，主要內容包括：建立企業風險評估機構．制定防范或規避風險的措施，設立風險信息反饋機制．制定防范風險的獎懲制度等。