基金管理人內部控制的四個層次

關于基金管理人的內部控制,下列表述正確的是()。

【答案】：B內部控制的成本效益原則指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

【答案】：C私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上。對經營過程中的風險進行識別，評價和管理的制度安排，組織體系和控制措施...

2．風險評估是指通過建立科學嚴密的風險評估體系，對托管業務內外部風險進行識別、評估和分析。3．控制活動是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時防范和化解風險。4．信息溝通是指托管人內部應當維護暢通的...

關于基金管理人內部控制的原則，說法錯誤的是(D)A.成本效益原則B.有效性原則C.健全性原則D.相互依賴原則一、內部控制五原則：1、全面性原則：內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬...

【答案】：D基金交易業務控制的主要內容：基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。投資指令應當進行...

(三)控制活動：控制活動是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時防范和化解風險。(四)定期報告1、編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監管機構報告。2、基金運作監督周報。

(三)控制活動：控制活動是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時防范和化解風險。(四)定期報告1、編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監管機構報告。2、基金運作監督周報。

【答案】：B基金管理人應當建立有效的內部監控制度，設置督察長和獨立的監察稽核部門，對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度落實。

【答案】：A基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則，包括嚴格授權控制；建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產的財務風險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的信息技術系統...

【答案】：A內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。內部控制應當約束基金管理人內部涉及基金管理工作的所有人員，任何個人都不得擁有超越內部控制的權利。