基金管理人內部控制的目標

證券投資基金銷售管理辦法

第二條本辦法所稱基金銷售,包括基金銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動。基金銷售機構是指基金管理人以及經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構注冊的其他機構。其他基金服務機構就其參與...

（2）根據組織形態的不同，可分為公司型基金和契約型基金。基金通過發行基金股份成立投資基金公司的形式設立，通常稱為公司型基金；由基金管理人、基金托管人和投資人三方通過基金契約設立，通常稱為契約型基金。我國的證券投資...

一是在進一步建立健全隊伍管理各項規章制度的基礎上,機構職能職責、內設機構、人員編制等方面進行了規范,明確業務經辦、基金財務、信息系統等內部控制活動全過程的崗位設置及其職責范圍。二是各個股室之間的內部控制職責明確、業務信息傳遞、...

政策風險6.經濟周期風險7.上市公司經營風險8.購買力風險9.利率風險.一般意義上的認知主要是，開放式基金的投資風險，市場風險，上市公司經營風險，利率風險，主要體現在市場下跌導致虧損，或收益達不到預期目標...

掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則,熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容;熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保...

以《證券投資基金法》為核心，還有各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。這些法律規范的目的就是督促基金管理公司完善治理結構和內部控制，防止利益輸送內部人控制;加強基金投資運作監管，確保基金合規...

基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。第四條中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法的規定和審慎監管原則，對基金運作活動實施監督...

私募和公募指的是債券發行的兩種方法。二者的發行方式不同，公募發行時需要向證監會報備，然后審批通過才可發行，并且公募的發行是公開的，面向廣大投資者直接進行銷售。私募發行前則需向基金業協會進行登記備案，并且其發行...

(2014修訂)》、《保險資金投資股權暫行辦法》、《關于保險資金投資股權和不動產有關問題的通知》、《中國保監會關于保險資金投資創業投資基金有關事項的通知》,允許保險資金參與私募股權投資、創業投資等私募基金,但對管理人、投資條件等...

一、工作目標通過集中深入排查，全面、準確地掌握社會保險基金管理各環節風險隱患情況，及時制定整改措施，建章立制，堅決堵塞管理漏洞，有效削除或控制風險隱患，切實維護基金安全。以零容忍態度嚴厲打擊欺詐騙保、套保或挪用貪占...