銀行公募基金銷售適當性自查報告

都說公募基金安全,公募基金怎么買?

投資者可以根據公募基金的定期報告像經營業績、財務狀況，包括基金業績、基金持有人情況、基金投資組合和倉位等進行篩選。公募基金分為開放式和封閉式兩種類型，開放式基金可以直接通過銀行、直銷網點、基金公司申購贖回；封閉式...

證券期貨投資者適當性管理辦法

不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施,確保從業人員切實履行適當性義務。第三十條經營機構應當每半年開展一次適當性自查,形成自查報告。發現違反本辦法規定的問題,應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。第三十一條鼓勵經營機構...

私募直營店:私募基金如何合規募集?

商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司...指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式...開展適當性自查私募管理人應當每半年開展一次適當性自查,形成自查報告。發現...

...證券從業資格章節講義《法律法規》:投資者適當性管理

經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。八、對經營機構違反適當性管理規定的監管措施經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接...