基金管理人應當建立
設立私募基金管理公司的條件有哪些
《中華人民共和國證券投資基金法》規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：1、有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。2、注冊資本...
下列符合基金管理人、基金銷售機構檔案管理制度的是()。
【答案】：B基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年（故選B），與銷售業務有關的其他資料自業務發生...
基金從業資格證持有者能自己開戶做股票嗎
利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監督管理機構備案。
下列關于股權投資基金管理人的說法,說錯誤的是()。
【答案】：A股權投資基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構募集股權投資基金，并制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全；確保募集機構向合格投資者募集以及...
基金管理人應承擔以下責任有哪些?
三、明確了對人力資源的要求根據《內控指引》第十一條，私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員...
私募基金管理人備案需要哪些制度
第三條中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對私募基金業務活動進行自律管理。第四條私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實...
為什么證券公司的工作人員不可以炒股
根據《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有...
設立基金管理公司的條件
《中華人民共和國證券投資基金法》規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：1、有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。2、注冊資本...
私募基金管理人的職責與責任有哪些
12、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，并向合格投資者說明。13、私募基金管理人管理不同私募基金的，應當建立相互獨立的投資決策流程和防火墻制度，防范...
基金管理人應當設立督察長對什么負責
董事會。通過查詢基金從業資格信息中顯示，基金管理人應當設立督察長對董事會負責，經董事會聘任,報中國證監會核準。基金，英文是fund，廣義是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。