基金管理人內部控制制度的組成

下列關于基金管理人內部控制基本要素的表述錯誤的是()。

【答案】：BB項，基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作。授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終。

基金的風險控制體系嚴格按照內部控制的原則和精神進行職能分工和牽制設計，采取多種手段，綜合防控風險。1、可續的管理機制1）基金決策機制：擁有投資決策權(保證決策的公正性)。2）基金管理人：投資管理權(突出投資管理的專業...

二、判斷相關風險管理和內部控制制度是否符合中國基金業協會《私募投資基金管理人內部控制指引》的規定；三、評估上述制度是否具備有效執行的現實基礎和條件。例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足...

內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。獨立性原則指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。成本效益原則指基金管理人運用...

【答案】：B股權投資基金管理人應具備至少2名高級管理人員，且應當設置負責合規風控的高級管理人員。

【答案】：D內部控制的原則包括健全性原則，有效性原則，獨立性原則，相互制約原則，成本效益原則。

【答案】：A內部控制的五原則（一）健全性原則基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員。（二）有效性原則有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求；二是指基金...

【答案】：A選項A正確：基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則，包括嚴格授權控制；建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產的財務風險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的...

內部控制制度24.3.a了解內部控制制度的組成內容4.內部控制的主要內容24.4.a了解基金公司前、中、后臺控制的主要內容24.4.b了解基金公司信息披露控制的主要內容24.4.c了解基金公司信息技術控制的主要內容25.基金管理人...

【答案】：A基金管理人內部控制和信息是密不可分的。基金管理人的決策受制于內部運作信息，反之，沒有完備的內部控制便不能保證信息的質量。