合規風險是指因證券基金經營機構

()不屬于證券經紀業務合規風險。A.挪用客戶的證券或資金B.接受客戶...

【答案】：C證券經紀業務的合規風險主要包括下列情形：①為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同，或者未在業務合同中載入規定的必備條款；②在與客戶簽訂業務合同之前未按規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容...

1、信用風險，政策風險，利率風險，上市公司經營風險，通貨膨脹風險，債券收益率曲線變動的風險，再投資風險，信用風險，管理風險，流動性風險，操作和技術風險，合規性風險。2、其他風險：(1)因基金業務快速發展而在制度建設、...

所有做事情的部門為第一道防線。風險管理是第二道防線。第三道防線是審計。所謂第二道風險，就是它不做具體的事情，只管風險。合規風險就是管合規風險，其他的風險部就管其他風險，它不直接從事具體的經營管理活動，所以...

這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。十三、合規性風險：指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規或基金合同有關規定的風險。

投資有風險，盡管基金本身有一定的風險防御力，但對證券市場的整體系統性風險也難以完全避免。這類風險主要包括：一是政策風險，主要是指因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生明顯變化，導致基金...

合規風險管理主要體現在交易規定的執行交易行為的監控過程中，通過制度化、系統性地進行事前、事中和事后的監控和管理，以防范操縱證券市場、不公平對待不同投資組合、利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等違法...

政策風險：因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化，導致市場價格波動，影響基金收益而產生風險。經濟周期風險：隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平...

合規風險主要是指資產管理公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性檔案、行業規范和自律規則等行為,可能使資產管理公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。風險二:市場風險。市場風險主要是...

銀行的合規文化是根據巴塞爾協議規定的合規風險衍生出來的關于銀行如何規避此類風險的管理方式的一種界定。關于合規風險,國際巴塞爾銀行監管委員會的定義是這樣說的:“合規風險是指,銀行因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定...

合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。合規管理的重點在于企業應如何開展經營活動，其首要內容包括公司治理(對上市公司而言，主要涉及在證券監管方面的合規事務)...