基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度

什么是證券投資基金銷售基礎知識?

從廣義上說，基金是機構投資者的統稱，包括信托投資基金、單位信托基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。在現有的證券市場上的基金，包括封閉式基金和開放式基金，具有收益性功能和增值潛能的特點。從會計角度...

修改后的主要內容有:(一)將《銷售辦法》明確為對公開募集基金銷售業務的管理規范。(二)對基金銷售業務資格申請實行注冊制，同時將基金銷售業務資格注冊、基金銷售機構持續動態監管等事項的實施主體調整為中國證監會派出機構。不再...

增設第二十七條，一方面要求子公司參照基金管理公司建立相關內部控制制度，另一方面明確子公司固有資金的投資范圍和限制性要求，確保子公司財務運營穩健。二是禁止子公司再下設機構，避免組織鏈條過長、脫離監管。針對實踐中部分子...

（2）基金銷售過程中是否遵循適用性原則：現行法規規定基金銷售過程中基金銷售機構應遵循投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進行審慎調查，對基金產品的風險和基金投資人風險承受能力進行...

第三方是除了券商、銀行、直銷外的進行基金銷售的公司。這個機構必須經過證監會批準才可以銷售。第三方基金銷售機構，是基民具有了一條更便捷、更優惠和更專業的渠道，能站在更加獨立、更公正的立場，幫助投資者真正從自身的...

5、有效性原則。通過建立科學的投資者適當性管理制度與方法，確保投資者適當性管理的有效執行。6、差異性原則。基金募集機構應當對投資者進行分類管理，對普通投資者和專業投資者實施差別適當性管理，履行差別適當性義務。

我也是西安的,基金從業資格全國一致考試大綱——基金法律法規、職業品德與業務標準(2019年度)一、總體目標基金從業人員應遵照《證券投資基金法》、國務院證券監視管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職業品德,并...

機構銷售不同于面向私人客戶的銷售，它是專門對接“大客戶”的，也即機構投資者，譬如券商、銀行、保險公司的資管部門，企業的戰略投資部門，私募等，這些機構投資者相對于私人客戶無疑是更具專業性的，所以機構銷售需要有更強...

1.可以申請證書，提前是你的所在銀行需要你提供你基金銷售基礎的證書。2.從業考試則需要5科。《證劵市場基礎知識》《證劵發行與承銷》《證劵交易》《證劵投資基金》《證劵投資分析》。通過基礎知識與其他的4科則默認通過...

3、公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷；公司...