私募基金反洗錢制度

私募基金法的法律規制

在美國有關法律中沒有關于“私募基金”直接明確的定義,也沒有直接的規定。美國法主要通過判斷“私募行為”從而獲得“登記豁免”這兩項制度設計來規制中國語境下的“私募基金”。對于私募發行的豁免取得,美國法主要要求三個方面的內容:投資...

私募基金（PrivateFund）是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金（PublicFund）是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。私募基金管理備案核查及規范關鍵要點（一）...

公司資料齊全，具有真實場地，人員無不良記錄并達到協會要求就可以辦了，沒什么其他的條件

各私募基金管理人:為規范私募投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券投資基金法》和中國證券監督管理委員會的授權,中國證券投資基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,現予發布...

協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。3、《外包指引》第十三條第三款規定：私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權益）登記，并以自身名義開立注冊登記...

一、私募基金合規行為的要點介紹《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(征求意見稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/銷售制度，但嚴格限定銷售主體可從事基金募集/銷售的主體只有兩類：1、辦理登記的私募基金管理人;...

私募基金只要符合法定形式和要求，在中國即是合法的。2014年7月11日，證監會正式公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》中對合格投資者單獨列為一章明確的規定。明確私募基金的投資者金額不能低于100萬元。根據新要求的“合格投資...

私募基金管理人應當按照本指引的要求，結合自身的具體情況，建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續開展內部控制評價和監督。私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效...