基金管理人內部控制的原則包括

基金管理人內部控制的基本要素不包括()。

【答案】：D基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

【答案】：C管理人內部控制原則中的獨立性原則是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。

【答案】：D基金交易業務控制的主要內容：基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。投資指令應當進行...

基金管理人內部控制機制的四個層次不包括：戰略層、組織層、流程層和信息層。戰略層涉及制定和實施戰略目標和風險管理策略，組織層關注機構架構、職責分工和人員配備，流程層包括核心業務流程和支持流程的設計和監控，信息層涉及...

【答案】：A《私募投資基金管理人內部控制指引》明確了股權投資基金內部控制的原則和應當采取的措施，股權投資基金管理人應建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續開展內部控制評價和...

2、全面性原則：即基金銷售機構應當將基金銷售的適用性作為內部控制的組成部分，對基金管理人、基金產品和基金投資人都要了解并作出評價。3、客觀性原則：即對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價應當客觀準確。4、...

基金監管的首要目標就是保障基金投資者的權益,基金的投資者是基金市場中的不可或缺的主體因此需要保障。除了保護投資者的權益之外,基金監管還要保證整個基金市場的公平性,為基金交易創造一個良好公正的市場環境,并且可以在一定...

風險有外部風險和內部風險。外部風險主要包括法律法規、經濟、社會、文化與自然等方面。內部風險主要來自決策失誤、執行不力、操作風險等。在風險評估基礎上，基金管理人通過加強內部控制，建立風險防范機制，主要內容包括：建立企業...

【答案】：C私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上。對經營過程中的風險進行識別，評價和管理的制度安排，組織體系和控制措施...

基金管理公司風險管理危機處理應遵循的原則有確保客戶的權益得到保護。及時、公開、透明地向客戶和市場公布相關信息，避免信息不對稱。主動承擔責任，積極采取補救措施。加強與監管部門的溝通和合作，建立健全風險管理制度和內部控制...