內部控制的什么是指基金管理人

(2016年)關于基金管理人研究業務的內部控制,下列說法錯誤的是()。

【答案】：D研究業務控制的主要內容有：研究工作應保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究...

【答案】：D基金交易業務控制的主要內容：基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。投資指令應當進行...

【答案】：B基金管理人應當建立有效的內部監控制度，設置督察長和獨立的監察稽核部門，對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度落實。

（2）有效性原則，內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。（3）獨立性原則，基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。（4...

【答案】：B內部控制的目標是在一定范圍內降低或消除經營風險，提高基金管理人的經營效益。

【答案】：C“基金管理人經營層對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任”干擾項，根本不存在。

關于基金管理人內部控制的原則，說法錯誤的是(D)A.成本效益原則B.有效性原則C.健全性原則D.相互依賴原則一、內部控制五原則：1、全面性原則：內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬...

【答案】：A選項A正確：基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則，包括嚴格授權控制；建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產的財務風險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的...

【答案】：A基金管理人應當建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。基金管理人風險評估系統可以對基金運作情況發出預警和報警訊號；獨立的風險業績評估小組對基金管理中的風險...

基金管理人內部控制機制的四個層次不包括：戰略層、組織層、流程層和信息層。戰略層涉及制定和實施戰略目標和風險管理策略，組織層關注機構架構、職責分工和人員配備，流程層包括核心業務流程和支持流程的設計和監控，信息層涉及...