基金投資顧問機構及其從業人員的法定義務

基金從業人員能否從事投資活動

1、?隨著股指期貨的上市交易,基金管理公司就基金從業人員能否投資股指期貨的問題向我們進行法律咨詢。鑒于目前法律法規關于基金從業人員的投資活動尚無明確的統一規定,實踐中亦見仁見智。因此,我們現對基金從業人員投資活動的相關規定進行整理...

5、公募基金投資顧問業務試點機構從事投資顧問業務的相關人員應當取得基金從業資格。基金投資顧問人員包括在基金投資顧問業務推廣、客戶招攬、了解客戶等業務環節向客戶提供服務的人員;生成、提供、執行基金投資組合策略的人員(含對...

基金從業資格證書則是進入基金行業的必備證書，基金從業人員應當具備基金從業資格；過了這個門檻才能夠被基金公司和金融機構聘用，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具；基金行業在歷來的薪資水平中名列前茅，...

第十三條下列投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設立并在基金業協會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；...

1、委托銷售機構募集的,管理人與銷售機構應當以書面形式簽訂基金銷售協議;2、基金銷售協議中關于管理人與銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同附件;3、基金銷售協議與基金合同附件關于基金銷售內容不一致的,以基金...

從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務。二、證券從業人員禁止行為：從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。編造、...

私募基金的相關主體有三個層次：最基本的基金關系當事方，為基金提供服務的服務機構，基金監管機構。一、基金關系當事方私募基金的核心三方：投資者、管理人、托管人1.基金投資者：即基金份額持有者，基金財產擁有者，其...

第六條募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務、反洗錢義務等相關義務,承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、...

《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國證券投資基金業協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。在中國...

從事私募基金銷售業務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。