基金公司監管機構

監管部門是如何對證券投資基金進行監管的?

資格審查。對證券投資基金運營機構實行嚴格的資格管理，包括資格認定、資格年檢、資格核銷等內容，通過市場準入和退出機制的建立，保證基金投資人資金的安全。如：對基金管理公司和基金的設立、商業銀行的基金托管資格實行審批制。

【答案】：BD中國證監會對基金管理公司開展日常監管的主要對象是基金管理公司的治理情況、內部控制情況，具體包括：①公司治理監管；②內部控制監管；③經營運作。

【答案】：D狹義的基金監管，一般專指行政監管，即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。廣義的基金監管是指有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量...

行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施；依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。

只能說是有益無害的。我們獲得或少有些人會購買相應的基金，但是對于基金的知識相應的了解以及形成系統，不是每個人都能夠具備，在基金領域許許多多的問題，我們很多人都不知道。來基金是不是由銀監會進行相關監管的這...

第六十一條基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準有關事項,隱瞞有關情況或者提供虛假材料的,中國證監會不予受理;已經受理的,不予批準。第六十二條中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理...

1.基金公司屬于金融機構；2.金融機構是指從事金融服務業有關的金融中介機構，為金融體系的一部分，金融服務業（銀行、證券、保險、信托、基金等行業）與此相應，金融中介機構也包括銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司和...

中國證監會負責監管主要是證券公司期貨公司基金公司銀監會主要是監管銀行及信用社保監會主要監管保險公司中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場...

三、中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）《證券交易所管理辦法》第二十九條監事會是證券交易所的監督機構，行使下列職權：1、檢查證券交易所財務；2、檢查證券交易所風險基金的使用和管理；3、監督證券交易所理事、高級...

基金托管機構由取得相關資格的商業銀行擔任，主要從事基金的托管，保證基金的安全；4、基金監管機構，主要是中國證監會會和各地派出機構。此外還有行業自律管理機構基金業協會；5、基金評級機構、律師事務所、會計師事務所等第三方...