基金交易業務控制的主要內容
投資決策業務控制的主要內容不包括
本辦法所稱證券投資業務是指公司以自有資金或融入資金,在風險可測、可控、可承受的前提下,從事證券交易所上市股票、基金、債券、權證等金融產品的投資,以實現收益最大化的投資行為。證券投資業務獎懲制度1、建立個人風險備...
基金管理公司內部控制制度由()等部分組成。A.內部控制大綱B.基本管...
公司內部控制大綱是對公司章程規定的內部控制原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬,明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環境和內部控制措施等內容。基本管理制度主要包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度...
證券投資基金評價業務管理暫行辦法的內容
第三條本辦法所稱基金評價業務,包括基金評價機構及其評價人員對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標排名或中國證監會認定的其他評價活動。評級是指基金評價機構及其評價人員運用特定的方法對基金的投資收益和...
基金交易的渠道及其流程
基金交易的渠道主要包括:基金公司直銷中心、銀行代銷網點、證券公司代銷網點。基金交易的流程:銀行均有開放式基金交易柜臺,投資人只需到指定的銀行,填寫基金認購申請表,按所申購的基金份額,繳納價款和手續費,取得繳款單,...
證券投資基金托管業務管理辦法的證券投資基金托管業務管理辦法_百度...
第一條為了規范證券投資基金托管業務,維護證券投資基金托管業務競爭秩序,保護基金份額持有人及相關當事人合法權益,促進證券投資基金健康發展,根據《證券投資基金法》、《銀行業監督管理法》及其他相關法律、行政法規,制定本辦法。第二條本...
基金知識
什么是基金交易傭金?就是上市的基金在交易所市場轉讓時,為你提供交易服務的證券公司營業部向你收的勞務費。證券投資基金為什么有那么多種?這是因為不同的基金自己規定的主要投資方向和投資對象有區別。股票型基金就是絕大部分資金都...
場內指數基金買賣規則和手續費
不同的證券公司,其傭金費率有所不同,比如,投資者在某證券的傭金費率為萬分之三,在場內基金價格為2元的時候,買入2000股,等場內基金漲到2.5元的時候,全部賣出,則投資者買賣它產生的手續費用=買入傭金費用+賣出...
基金銷售迎來新規
以下為《銷售辦法》的要點整理:1、強化基金銷售持牌準入要求《銷售辦法》明確了基金銷售業務的內涵和外延。根據《銷售辦法》,基金銷售是指為投資人開立基金交易賬戶,宣傳推介基金,辦理基金份額發售、申購、贖回及提供基金交易...
(2016年真題)關于基金管理人研究業務的內部控制,下列說法錯誤的是...
【答案】:D研究業務控制的主要內容有:研究工作應保持獨立、客觀;建立嚴密的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資對象備選庫制度,研究部門根據基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫;建立研究...