基金監管活動的要素不包括

基金管理公司內部控制的五個基本要素包括

綜上所述，基金管理公司內部控制的五個基本要素是控制環境、風險評估、控制活動、信息與通訊和監督。這些要素相互作用，共同構成了基金管理公司的內部控制框架，確保公司業務活動的穩健、系統、合規、高效，同時保護投資者的利益...

【答案】：D行政監管的內容，不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止，基金機構從業人員的資格和行為，基金機構的活動規則，而且還涉及基金市場其他諸多方面的監管，監管內容具有全面性。

基金管理人風險管理的內部環境要素包括如下：基金的風險控制體系嚴格按照內部控制的原則和精神進行職能分工和牽制設計，采取多種手段，綜合防控風險。1、可續的管理機制1）基金決策機制：擁有投資決策權(保證決策的公正性)。2）...

修改后的主要內容有:(一)將《銷售辦法》明確為對公開募集基金銷售業務的管理規范。(二)對基金銷售業務資格申請實行注冊制，同時將基金銷售業務資格注冊、基金銷售機構持續動態監管等事項的實施主體調整為中國證監會派出機構。不再...

【答案】：A狹義的監管方式，通常不包括市場準入監管，而僅包括檢查及其后續的處置措施。

基金監管的基本原則包括：(一)保障投資人利益原則保障投資人利益原則是基金監管活動的目的和宗旨的集中體現，基金監管應以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標。(二)適度監管原則市場失靈要求政府干預，但現代市場經濟...

基金管理人風險管理的內部環境要素包括：組織結構與職責明確、風險管理政策與程序、風險文化與道德倫理、人員素質與能力、信息系統與技術支持、內部控制與合規監管。組織結構與職責明確確保風險管理責任分工明確，各部門職責清晰。風...

③高效監管原則：所謂高效監管，是指基金監管活動不僅要以價值最大化的方式實現基金監管的根本目標，而且還要通過基金監管活動促進基金行業的高效發展。④依法監管原則：市場經濟是法治經濟，政府干預也須依法進行。政府基金監管不...

【答案】：D廣義的監管方式，包括對基金市場主體即基金機構的市場準入監管、市場行為的監管以及對基金機構各種違法違規行為或出現某些法定情形后的處置措施，也即對基金機構的審核注冊、對基金機構行為的檢查以及檢查后對存在問題...

【答案】：D對基金機構的監管，包括基金機構的市場準入監管、基金機構從業人員的資格和行為的監管等，是基金監管的重要內容。