基金管理人對基金銷售機構的業務規范和監督不包括哪些

證券投資基金銷售管理辦法

基金銷售機構是指基金管理人以及經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構注冊的其他機構。其他基金服務機構就其參與基金銷售業務的環節適用本辦法。其他基金服務機構包括為基金銷售機構提供支付結算服務、基金銷售...

第六十一條基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準有關事項,隱瞞有關情況或者提供虛假材料的,中國證監會不予受理;已經受理的,不予批準。第六十二條中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理...

《管理規則》明確了從業資格管理的具體范圍,包括幾類:(一)公募基金管理人及從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構;(二)經協會登記的私募基金管理人;(三)基金托管人;(四)從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、...

(三)控制活動：控制活動是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時防范和化解風險。(四)定期報告1、編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監管機構報告。2、基金運作監督周報。

(三)控制活動：控制活動是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時防范和化解風險。(四)定期報告1、編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監管機構報告。2、基金運作監督周報。

2、私募機構未按規定辦理基金產品備案手續。部分私募機構未按規定對私募基金產品辦理登記備案以規避監管，私募機構經常設立以投資為目的有限合伙企業，由私募機構擔任普通合伙人，向投資者非公開募集資金(有限合伙企業份...

基金管理人可以按照本辦法的規定,根據市場與投資者需求,開發設計不同風險收益特征的貨幣市場基金產品,拓展貨幣市場基金作為現金管理工具的各項基礎功能。第三條中國證監會、中國人民銀行依照法律、行政法規、本辦法的規定和審慎監管原則,對貨...

明晰基金銷售業務內涵外延，以及基金銷售機構及相關基金服務機構的履職規范；厘清基金銷售機構與非持牌互聯網平臺合作的業務邊界和底線要求，支持基金管理人、基金銷售機構規范利用互聯網平臺拓展客戶。（二）優化基金銷售機構準入、...

基金的當事人主要包括：基金投資者、基金管理人、基金托管人以及基金銷售機構、注冊登記機構、注冊會計師、律師等中介服務機構。基金(Fund)從廣義上說，基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信托投資基金、...

第二節、證券監督管理機構對設立申請目前，我國的基金監管可以分為三個層次：國務院證券監督管理機構的監管、中國證券業協會的自律性管理和證券交易所的一線監管。國務院明確規定，除對基金托管人的資格核準及監管工作須由中國...